Si nunca antes ha completado una auditoría de marketing, la tarea puede parecer abrumadora. Sin embargo, el proceso se puede dividir en cuatro componentes principales: redactar un informe de fin de año, revisar los objetivos del año pasado, determinar qué estrategias fueron exitosas y crear un plan de acción para el próximo año.
Antes de que pueda comenzar a auditar los esfuerzos de marketing del año, primero debe tener un registro de todos sus esfuerzos de marketing a los que pueda hacer referencia. Este informe de marketing de fin de año se utilizará para ayudar a determinar qué estrategias funcionaron y decidir cómo mejorar sus futuros esfuerzos de marketing.
La redacción de su informe de marketing de fin de año probablemente tomará una gran parte del tiempo que asigne a su auditoría de marketing. Debe incluir:
- La estrategia y los objetivos de marketing del año pasado
- Un registro de todos los canales de marketing que utilizó durante todo el año
- Registros de rendimiento para cada canal durante todo el año
- Cantidad de dinero pagado por cada vía de marketing
- Rendimiento del sitio web, incluidos mapas de calor e informes de mouseflow
Su informe de marketing de fin de año debe completarse antes de poder comenzar a analizar cómo fueron sus esfuerzos de marketing y cómo mejorarlos en el próximo año.
El siguiente paso en su auditoría debe ser evaluar sus objetivos de marketing del año anterior.
Si usó objetivos inteligentes el año pasado, debería ser fácil determinar qué objetivos cumplió y qué objetivos no cumplió. Si no usó objetivos inteligentes, puede ser más difícil decidir qué objetivos conoció, pero aún puede tomar nota de dónde progresó y dónde luchó por encontrar su equilibrio.
¿Cómo hacer una auditoría paso a paso?
Este artículo fue coautor de Michael R. Lewis. Michael R. Lewis es un ejecutivo corporativo retirado, emprendedor y asesor de inversiones en Texas. Tiene más de 40 años de experiencia en negocios y finanzas, incluso como vicepresidente de Blue Cross Blue Shield of Texas. Tiene un BBA en gestión industrial de la Universidad de Texas en Austin.
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Tratar con los auditores puede ser un dolor porque requiere un trabajo tedioso por parte de los que se auditan. Eso puede parecer injusto, pero en realidad, el auditor tiene casi tanto trabajo por hacer. La diferencia es que el auditor tiene mucha investigación previa al trabajo y el auditado tiene mucho trabajo por hacer durante la auditoría. Ser un auditor es una carrera gratificante; Aunque el proceso puede ser el mismo, el trabajo en sí siempre está cambiando, y siempre hay algo nuevo y diferente cada día. Por supuesto, debe saber cómo auditar para ser auditor, pero una vez que aprende lo básico, realizar trabajos de auditoría como auditor es bastante simple pero muy gratificante.
- No posee ningún interés en la Compañía (no posee ninguna de las acciones o ofertas de bonos de la Compañía)
- No trabajar para la empresa en ninguna otra capacidad.
- Ser rotado regularmente durante el proceso de auditoría para obtener nuevas opiniones sobre el material.
- Extractos bancarios para el año que se audita
- Informes de conciliación de cuentas bancarias. Aquí es donde se compararon los extractos bancarios con los recibos de efectivo y los desembolsos.
- Verifique el registro para el período de tiempo que se audita
- Cheques cancelados
- Una lista de transacciones que se publicaron en el libro mayor (un sistema manual o en línea que rastrea las transacciones de una empresa, incluidos los ingresos y los gastos).
- Verifique los formularios de solicitud y reembolso, incluidos recibos y facturas para todos los gastos
- Por ejemplo, puede haber dos cuentas diferentes por pagar, una para materias primas y otra para suministros de oficina.
- Por ejemplo, los ingresos de la venta de un producto se ingresarían en cuentas por cobrar, mientras que los dividendos emitidos podrían ingresarse en ganancias retenidas. [2] Fuente de XResearch.
- Un depósito inusual puede ser una cantidad muy grande o una de un negocio ubicado fuera del país. Los retiros inusuales serían si cantidades sustanciales de dinero sean a una persona o empresa durante un largo período de tiempo.
- Conciliar significa comparar dos informes o documentación diferentes. Por ejemplo, el efectivo y las inversiones se comparan con los extractos de las empresas bancarias y de corretaje. Además, las cuentas por cobrar y las cuentas por pagar deben compararse con los pedidos y las facturas del cliente, respectivamente. Para el inventario, se puede hacer un recuento físico y una valoración al menos una vez al año para asegurarse de que la información en el libro mayor sea precisa.
- Para la reconciliación, el auditor no necesita mirar cada transacción. Tomar una muestra estadística del número total de transacciones (analizar un pequeño número y aplicar el error porcentual a todo el conjunto) puede proporcionar resultados similares en un tiempo más corto.
- Por ejemplo, es posible que desee sugerir que dos personas firmen cada cheque, no solo uno. Puede haber documentos que se eliminen al final del año, cuando deben ahorrarse durante un período de tiempo más largo para fines fiscales. Señale que los originales deben ser guardados, no copias. Defina el período de tiempo en que se deben guardar todos los correos electrónicos, generalmente durante 7 años.
Para llevar a cabo una auditoría, comience por dar a la persona o empresa, está auditando mucho aviso anticipado, incluida una lista de documentos que necesitan para tener listos para su revisión. Luego, una vez que se le presenten todos los documentos que solicitó, revise todos sus cheques salientes y depósitos entrantes, sus estados financieros, el informe de su tesorero y si cumplen con los requisitos estatales y federales. Cuando haya terminado de revisar todo, complete una hoja de trabajo de revisión financiera y haga sus recomendaciones sobre cómo mejorar los controles internos. Para obtener más consejos de nuestro coautor financiero, como cómo prepararse para una auditoría, ¡siga leyendo!
¿Cómo se realiza una auditoría paso a paso?
Paso 1: Defina los objetivos de auditoría
Antes de la auditoría, AMAS realiza una fase de planificación y recopilación de información preliminar. El auditor asignado define los objetivos de auditoría y el alcance probable de la auditoría. El auditor comienza a desarrollar el programa de auditoría para definir los procedimientos de prueba de auditoría. Este paso ocurre después de que se haya asignado la auditoría y, cuando corresponda, generalmente implica una revisión de los resultados de la última vez que se produjo una auditoría del área.
Paso 2: Anuncio de auditoría
Una vez que se han definido los objetivos de auditoría, AMAS emite formalmente un memorando de participación de auditoría para la gestión del área que será auditada. La lista de distribución de la memoria puede incluir altos funcionarios de la administración que tienen responsabilidad por la unidad universitaria. El propósito de la nota es introducir los objetivos de la auditoría, detallar el proceso de revisión planificado y establecer las expectativas para el curso de la auditoría.
Paso 3: reunión de entrada de auditoría
AMAS inicialmente se reúne con el auditado para discutir el alcance de la auditoría y los pasos de auditoría posteriores. En esta reunión, el auditado debe proporcionar una visión general de los principales programas y operaciones, nombres de contacto relevantes, políticas y procedimientos relevantes y otra información que nos ayudará en el trabajo de campo. También discutiremos la longitud esperada de la auditoría.
¿Cómo se lleva a cabo una auditoría ejemplo?
Cuando su negocio es auditado, los auditores externos generalmente le dan un informe de auditoría. Los informes de auditoría incluyen detalles del proceso de auditoría y lo que se encontró. Y, el informe incluye si sus registros financieros son precisos, faltan información o inexactos.
Las auditorías fiscales del IRS se utilizan para evaluar la precisión de las declaraciones de impuestos presentadas de su empresa. Los auditores buscan discrepancias en los pasivos fiscales de su empresa para asegurarse de que su empresa no pague demasiado o pague los impuestos. Y, los auditores fiscales revisan posibles errores en la declaración de impuestos de su pequeña empresa.
Una auditoría financiera es uno de los tipos de auditoría más comunes. La mayoría de los tipos de auditorías financieras son externas.
Durante una auditoría financiera, el auditor analiza la equidad y la precisión de los estados financieros de una empresa.
Los auditores revisan las transacciones, procedimientos y saldos para llevar a cabo una auditoría financiera. Después de la auditoría, el tercero generalmente publica una opinión de auditoría sobre su negocio a prestamistas, acreedores e inversores.
En general, las auditorías operativas se realizan internamente. Sin embargo, una auditoría operativa puede ser externa.
El objetivo de una auditoría operativa es evaluar completamente las operaciones de su negocio y determinar formas de mejorarlas.
Una auditoría de cumplimiento examina las políticas y procedimientos de su empresa para ver si cumplen con los estándares internos o externos.
Las auditorías de cumplimiento pueden ayudar a determinar si su empresa cumple o no con la compensación de los trabajadores o las distribuciones de accionistas. Y pueden ayudar a determinar si su negocio cumple con las regulaciones del IRS.
¿Cómo se lleva a cabo el proceso para hacer una auditoría?
Un auditor es un profesional que prepara y examina las operaciones comerciales, para asegurarse de que se cumplan los estándares establecidos. Estos estándares establecidos pueden ser establecidos por la propia empresa auditada, o por organizaciones regulatorias o gubernamentales.
Hasta ahora hemos visto lo que sucede cuando se lleva a cabo un proceso de auditoría sin éxito, comparable a cuando se lleva un proceso de auditoría a la perfección. Nuestra próxima tarea es intentar separar los dos.
Al separar los dos, quiero descifrar lo que se necesita para realizar una auditoría exitosa. Para esto, recurrimos a los profesionales. Preguntamos: ¿Qué proceso siguen los auditores profesionales para procedimientos de auditoría exitosos?
Me propuse determinar qué hacen los auditores y cómo realizan con éxito una auditoría. A continuación se muestra lo que encontré:
- Uno: los auditores profesionales estaban siguiendo un proceso
- Dos: los fundamentos de este proceso fueron consistentes en toda la especialidad
Saltar en el último punto, independientemente del tipo de auditoría, se aplica la misma estructura fundamental.
Esta columna vertebral fundamental del proceso de auditoría se proporciona a continuación, definida por la Universidad de Kansas. En este artículo, nombraremos este el proceso de auditoría profesional.
Se lleva a cabo una evaluación de riesgos para desarrollar un plan de auditoría. Esta etapa puede exigir a los auditores que revisen a través de documentos comerciales relevantes y resultados de auditoría anteriores.
Se recopila información de antecedentes relevantes. El contacto se inicia con el cliente. Los objetivos de auditoría y el alcance se determinan, además de los horarios de trabajo de campo y distribución de informes. Se puede realizar una reunión abierta durante esta fase, para presentar el plan de auditoría a los miembros clave del personal.
¿Qué es una auditoría y ejemplos?
Una auditoría es un examen formal, inspección y verificación de una empresa comercial, organización o las cuentas de cualquier entidad.
Las auditorías generalmente son realizadas por una parte independiente. Llamamos a alguien que lleva a cabo una auditoría de un auditor.
El auditor debe verificar que las cuentas sean precisas y representen la posición financiera de la organización. Además, el auditor debe asegurarse de que la empresa se adhiera a los principios de contabilidad adecuados.
En una auditoría minorista, el auditor mide la efectividad, las tendencias, las ventas y el volumen de ventas de un producto o marca. Si se trata de una gran empresa, el auditor seleccionará una serie de puntos de venta minoristas para la inspección.
Una auditoría de almacén examina las acciones de un almacén y los procedimientos de control. Las empresas deben llevar a cabo auditorías regulares de almacén para asegurarse de que el control de acciones y la gestión sean precisos. Sobre todo, las auditorías ayudan a determinar si el almacén está haciendo el uso más eficiente de los recursos.
En una auditoría de control de calidad, el auditor de calidad realiza una evaluación independiente del rendimiento del departamento de calidad.
En pocas palabras; Realizamos auditorías para verificar las cosas. Por ejemplo, para determinar si las personas han pagado sus impuestos correctamente o que los documentos son correctos.
Cuando las personas piensan en los auditores, algunos imaginan que las autoridades fiscales envían a un ejército de inspectores para que todo revés. Sin embargo, los auditores existen en muchos campos diferentes.
De hecho, el término se puede utilizar para cualquier examen o revisión metódica de una situación o condición. Incluso hay auditorías para nuestras casas.
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