Una investigación federal es el primer paso en el proceso federal de justicia penal. En esta etapa, los agentes federales de aplicación de la ley están investigando posibles violaciones de la ley federal. Sus objetivos son determinar: (1) si se ha cometido un delito federal; (2) las partes responsables; y (3) la evidencia relacionada con el crimen, si lo hay.
En la mayoría de los casos, una investigación federal se desencadena mediante la presentación de un informe de delitos creíble. A veces, también puede comenzar como resultado de la información que los agentes de aplicación de la ley reciben de los acusados en casos penales pendientes que esperan recibir clemencia (es decir, cooperadores). En otros casos, una investigación federal puede resultar de datos recopilados por una agencia federal de inteligencia, como la CIA, o de una investigación civil paralela realizada por una agencia reguladora, como la SEC o la FDA.
Los agentes de aplicación de la ley, como los agentes especiales del FBI, son los principales actores en una investigación federal. Los agentes realizan la mayor parte del trabajo durante una investigación federal, como reunir pruebas y entrevistar a testigos. Sin embargo, no trabajan solos.
En una investigación federal, los agentes asignados al caso trabajan en estrecha colaboración con un fiscal federal. El fiscal otorga a los agentes orientación legal y ayuda a los agentes a obtener documentos legales como citaciones y órdenes de búsqueda. Además, el fiscal es quien decidirá si presentará cargos penales formales al final de la investigación. Por lo tanto, la opinión del fiscal sobre los méritos del caso es importante para los agentes que trabajan en el caso.
Para ciertos tipos de investigaciones federales, como aquellas que involucran pandillas transnacionales violentas, o delitos de cuello blanco a gran escala, no es raro que múltiples agencias federales, o incluso para las agencias federales y estatales, cooperen en una investigación conjunta. En estas situaciones, uno o más agentes pueden tomar el cargo y servir como agente de «plomo» o «caso» que supervisa la investigación.
¿Qué es y para qué sirve la investigación?
Recientemente observamos y entrevistamos a los líderes en un importante distrito escolar urbano cuando se propusieron revisar las políticas de mejora escolar de su distrito. Al perseguir sus objetivos, los líderes que seguimos sacaron en gran medida del libro de 2010, Organizando escuelas para mejorar: lecciones de Chicago. Dibujado de un estudio de investigación longitudinal de cientos de escuelas, la organización de escuelas para mejorar la mejora proporciona un marco para la mejora escolar que apunta a cinco apoyos esenciales para la reforma.
El superintendente adjunto y todos los superintendentes asistentes leyeron el libro, se reunieron varias veces para discutirlo y construyó los cinco apoyos esenciales en sus documentos de planificación de mejoras escolares. Los líderes del distrito con los que hablamos informaron que el libro ofrecía un «conjunto común de vocabulario sobre las características de las escuelas efectivas», algo que la oficina central le faltaba antes. El lenguaje de «cinco apoyos esenciales» y las «Lecciones de Chicago» se filtraron en múltiples discusiones del distrito. Los líderes utilizaron fondos existentes para invertir en estrategias para apoyar estos cinco apoyos esenciales, y los líderes del distrito atendieron estos apoyos cuando visitaron escuelas y trabajaron con directores y maestros.
Este caso es un ejemplo de lo que Carol Weiss llamó el uso de la investigación «conceptual» o «iluminación». En lugar de ser consultados en el curso de una decisión específica, la evidencia de la investigación en la organización de las escuelas para la mejora proporcionó a los formuladores de políticas nuevas ideas y marcos que influyeron en cómo se acercaron individual y colectivamente su trabajo. Formó las creencias y la comprensión de que los líderes se basaron, ya que consideraron cuestiones para abordar y evaluaron posibles soluciones.
¿Qué beneficios tiene hacer una investigación?
Y por una buena razón. Investigaciones independientes, a diferencia de las internas realizadas o supervisadas por abogados internos, oficiales de cumplimiento/ética, abogados externos existentes o departamentos de recursos humanos, ofrecen beneficios únicos a las juntas y líderes en negocios, gobierno, escuelas y otras instituciones. Por ejemplo:
1. Es más probable que los métodos lleguen a la verdad. Los investigadores independientes pueden ofrecer anonimato y confidencialidad a los testigos de que otros que conocen a los individuos o tienen una conexión con la organización no pueden, en virtud de su relación, papel o responsabilidad. Archivar efectivamente la identidad de un individuo lo alentará a participar en la investigación sin temor a la exposición o una reacción violenta de un empleador, supervisor o compañero de trabajo.
2. Ser – y – Parece ser imparcial. Los investigadores independientes no tienen antecedentes o relación previa con la institución o las partes involucradas y, por lo tanto, no tendrán nociones preconcebidas sobre las afirmaciones, el acusado o el acusador. Y, debido a que los investigadores independientes tienen el mayor nivel de objetividad completa, todos los involucrados recibirán una investigación justa e imparcial que se basa exclusivamente en los hechos y los hallazgos.
3. Capacidad para abordar los problemas de organización sistémicos. Las investigaciones independientes tienen más probabilidades de identificar y ayudar a abordar los problemas que involucran el liderazgo de la organización, así como sus políticas y prácticas existentes. Un informe de investigación y un conjunto de recomendaciones ayudarán a garantizar que el líder, la junta directiva o el órgano de gobierno de la organización cumplan con sus responsabilidades de gobernanza fiduciaria y de supervisión. Como resultado, los órganos de gobierno pueden tratar y remediar cualquier inquietud gerencial u operativa, e instituir sistemas para minimizar la posibilidad de acusaciones recurrentes en el futuro.
4. Comunicación abierta y honesta con las partes interesadas y las circunscripciones. Las organizaciones que realizan investigaciones independientes se consideran más creíbles y pueden ganar más fácilmente la confianza de las partes interesadas y las circunscripciones (clientes, accionistas, votantes, estudiantes/padres o incluso los medios de comunicación y el público en general) cuando se realizan los resultados de la investigación. Se toman medidas públicas y se toman medidas para abordar las reformas organizacionales necesarias. Como mínimo, el mundo externo acreditará o al menos dará el beneficio de la duda a una organización dispuesta a ser examinada y evaluada de forma independiente.
Artículos Relacionados:
